资识课堂 | “数智金融交易背景下的合规前沿问题”专题讲座

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 为紧跟金融行业数字化转型时代浪潮，把握人工智能、大数据赋能金融交易的全新发展趋势，深入贯彻落实国家金融监管总局《关于开展金融机构数据安全管理能力提升专项行动的通知》（金办发〔2025〕93 号）的重要部署要求，进一步提升员工合规管理素养、金融风险防控能力与安全生产意识，6月4日下午，广西联合资管组织开展“数智金融交易背景下的合规前沿问题”专题讲座。本次讲座特邀杭州数智金融发展研究院理事长兼院长、驭鉴数字科技(杭州)有限公司董事长彭勃授课指导。广西联合资管领导班子、全体员工，产投资本外部董事及相关领导，柳州银行、茶业集团相关部室人员参加培训。

讲座现场，彭勃围绕反洗钱实务深度解析、个人信息安全与数据合规、反诈核心算法智能应用、涉诉风险与职业背债黑灰产识别四大核心板块展开系统性、针对性讲解。授课过程中，他细致拆解新形势下传统与新型洗钱手段的演变特征、FATF国际评估监管核心要求、AI反诈模型底层应用逻辑及恶意投诉等各类新型黑灰产作案套路，深度剖析算法黑箱、高频异常交易等数智化转型衍生的新型金融风险。同时，结合隐私计算、联盟链、智能风控平台等前沿金融科技落地应用路径，针对性提出合规体系优化搭建、数据全生命周期安全管理、跨机构风险联防联控、安全生产责任落实等可落地、可实操的解决方案，强调数据安全是金融安全生产的核心环节，数智化转型必须与安全保障同步规划、同步建设、同步运行。

本次专题培训全面强化了全员前沿风险研判、突发风险识别及实操处置的综合能力，进一步树牢了“安全第一、预防为主” 的安全生产理念，推动数据安全意识入脑入心。下一步，广西联合资管将以本次培训为重要契机，持续深耕合规建设，将合规经营与安全生产要求全面融入业务全流程，完善全链条、全要素风险防控体系，常态化补齐风控合规短板，在稳健发展的行业大环境中坚守金融初心、筑牢安全底线，推动公司高质量、可持续、规范化发展。